UBCK xử phạt GTNFoods, người nhà sếp TPBank, Lienvietpostbank do sai phạm trong giao dịch chứng khoán

Ảnh minh họa.

GTNFoods bị phạt vì chậm công bố thông tin liên quan vụ sáp nhập VLC

Ngày 19/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt 70 triệu đồng đối với CTCP GTNFoods (Mã: GTN) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật

Cụ thể, công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các văn bản: tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 (Phương án sáp nhập tổng thể và Hợp đồng sáp nhập giữa Tổng công ty chăn nuôi Việt Nam - CTCP (VLC) và GTNFoods có nội dung về tỷ lệ hoán đổi sáp nhập; Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 18/3/2021); Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 (BCTC năm 2019 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 14/2/2020).

Người nhà Phó Tổng Giám đốc Lienvietpostbank

Ngày 14/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đinh Như Quỳnh, người có liên quan tới bà Lê Thị Thanh Nga, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (Mã chứng khoán: LPB) số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Đinh Như Quỳnh đã công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, từ ngày 05/03/2021 đến ngày 11/03/2021, bà Đinh Như Quỳnh đã bán 31.600 cổ phiếu LPB nhưng ngày 12/04/2021, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đinh Như Quỳnh.

Người nhà Kế toán trưởng TPBank

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính lần lượt đối với ông Lê Sỹ Hối, người có liên quan tới Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPBank - Mã chứng khoán: TPB) số tiền 10 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Lê Sỹ Hối đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Lê Sỹ Hối là người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong đã mua 20.000 cổ phiếu TPB vào ngày 29/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên

Thanh tra UBCK ban hành quyết định xử phạt CTCP Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên (trước đây là CTCP Gia Lai CTC - Mã: CTC) số tiền 70 triệu đồng do công bố không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC kiểm toán năm 2020, BCTC quý I/2020, báo cáo thường niên năm 2019 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 03/2020/NQ-HĐQT-CTC ngày 20/9/2020 về việc thông qua chi tiết phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, chi tiết phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, tiêu chí lựa chọn đối tượng chào bán cổ phiếu riêng lẻ và danh sách lựa chọn đối tượng được chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2020 của CTCP Gia Lai CTC.

Thành viên Ban Kiểm soát Hapaco

Ngày 18/10, bà Khoa Thị Thanh Huyền, Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Tập đoàn Hapaco (Mã: HAP) bị phạt 130 triệu đồng.

Cụ thể, bà Huyền đã bán ra lần lượt 193.100 cp HAP vào ngày 10/5, 21.500 cp vào ngày 11/5, 897.200 cp vào ngày 27/5, 420.300 cp vào ngày 31/5 sau đó mua 10.000 cp trong cùng ngày. Tiếp đó, bà mua vào 350.600 đơn vị và bán 591.000 cp từ ngày 1/6 đến ngày 11/6/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Tổng Giám đốc D2D

Cùng ngày, ông Hồ Đức Thành - Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Phát triển Đô thị công nghiệp số 2 (Mã: D2D) bị phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian HOSE công bố thông tin.

Theo đó, ông Hồ Đức Thành đăng ký mua 100.000 cp D2D từ ngày 27/5 đến ngày 25/6/2021. Tuy nhiên, ông đã mua 20.000 cp vào ngày 26/5/2021, trước thời gian dự kiến giao dịch.

Cổ đông lớn Bất động sản Trường Thành

Ngày 14/10, UBCKNN ra quyết định xử phạt ông Khương Tiến Hùng - cổ đông lớn của CTCP Bất động sản và Xây dựng Trường Thành (Mã: TEG) tổng cộng 92,5 triệu đồng. Trong đó, ông bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và 62,5 triệu đồng do vi phạm hành chính không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 3/8 và ngày 21/8/2018, ông Hùng đã lần lượt bán 35.000 cp TEG và 63.000 cp, dẫn đến giảm tỷ lệ sở hữu từ 6,17% xuống 5,98% và giảm từ 5,02% xuống còn 4,67% nhưng không báo cáo với UBCKNN và HOSE.

Người liên quan Chủ tịch Đầu tư Nam Long

Bên cạnh đó, UBCKNN quyết định phạt 2,5 triệu đồng ông Nguyễn Tiến Dũng, người liên quan tới ông Nguyễn Xuân Quang - Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Nam Long (Mã: NLG) do giao dịch ngoài khoảng thời gian công bố thông tin.

Theo đó, ông Dũng đăng ký bán 5.000 cp NLG từ ngày 12/5 đến ngày 10/6/2021. Tuy nhiên ông đã bán 5.000 cp NLG vào ngày 10/5/2021.

Người nhà Phó Tổng Giám đốc Nhiệt điện Phả Lại

Cũng liên quan đến việc không công bố thông tin về dự kiến giao dịch, bà Nguyễn Hồng Nhung, người có liên quan tới Phó Tổng Giám đốc CTCP Nhiệt điện Phả Lại (mã chứng khoán PPC) bị phạt 5 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Nguyễn Hồng Nhung đã mua 5.000 cổ phiếu PPC vào ngày 13/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cổ phiếu bảo hiểm "ăn theo" sóng thoái vốn Năm nay, doanh thu toàn thị trường bảo hiểm phi nhân thọ có mức tăng rất thấp, nhưng hầu hết cổ phiếu trên sàn chứng ...

Chứng khoán phiên sáng 21/10: Cổ phiếu lớn phân hóa, VN-Index loanh quanh tham chiếu Thị trường chứng khoán trong nước mở cửa phiên sáng 21/10, một số cổ phiếu lớn có sự phân hóa mạnh ngay từ đầu ...

Tin tức doanh nghiệp nổi bật ngày 21/10/2021: FPT, VND, VNS, TGG, VSC Cập nhật kết quả kinh doanh, tình hình hoạt động, thông tin phát hành cổ phiếu, thông tin trả cổ tức và tin tức giao ...