Tiêu điểm xử phạt đầu năm 2021: Nhiều cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt nặng

	Thị trường chứng khoán ngày 11/1/2021: Tín hiệu kỹ thuật phiên chiều
	Lịch chốt quyền cổ tức tuần mới (11/01 - 17/01): Cao nhất 15% tiền mặt

Tiêu điểm xử phạt đầu năm 2021: Nhiều cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt nặng.

Trường hợp đầu tiên bị xử phạt thao túng giá cổ phiếu năm 2021

Ngày 08/01/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 09/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thanh Hương với số tiền phạt 550.000.000 (Năm trăm năm mươi triệu) do hành vi thao túng giá chứng khoán.

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN cho thấy, bà Nguyễn Thị Thanh Hương (Địa chỉ: Khu 4, xã Tân Phương, huyện Thanh Thủy, tỉnh Phú Thọ) đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của CTCP Xây dựng và Đầu tư Trường Giang (HOSE - Mã: TGG). Cụ thể người này đã dùng 19 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TGG.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thanh Hương.

Phạt tổ chức liên quan đến ông Đỗ Cao Bảo Thành viên HĐQT Công ty cổ phần FPT

Ngày 05/01/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 04/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính số tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng) đối với CTCP Đầu tư và Thương mại BDM (Địa chỉ: Số 12, D2, khu đô thị Ciputra, phường Phú Thượng, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội) vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

CTCP Đầu tư và Thương mại BDM là tổ chức liên quan đến ông Đỗ Cao Bảo – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần FPT (HOSE - Mã: FPT) mua 10.000 cổ phiếu FPT ngày 08/07/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Xử phạt một cá nhân liên quan đến mua cổ phiếu DHM của Khoáng sản Dương Hiếu

Trước đó, ngày 04/01/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 03/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính số tiền 31.250.000 đồng (Ba mươi mốt triệu hai trăm năm mười nghìn đồng) đối với ông Đỗ Quang Kiên (Địa chỉ: Tổ 8, phường Gia Sàng, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) vì Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 15/04/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã mua 136.000 cổ phiếu của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (HOSE - Mã: DHM), dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu tăng từ 1.525.600 (4,859%) lên 1.661.600 (5,292%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu.

Ngày 20/04/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã bán 7.010 cổ phiếu DHM, dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu giảm từ 1.571.600 (5,005%) xuống 1.564.590 (4,983%) cổ phiếu, không còn là cổ đông lớn của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu.

Ngày 26/06/2020, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh (HOSE) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của ông Đỗ Quang Kiên.

CTCP Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng bị phạt

Ngày 04/01/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 02/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng (địa chỉ: Số 60, phố Giang Văn Minh, phường Đội Cấn, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội).

Cổng Vàng bị phạt Phạt tiền 85.000.000 đồng (tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a Khoản 2 Điều 12 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhận do Công ty mua lại cổ phiếu nhưng không báo cáo UBCKNN theo quy định pháp luật (từ tháng 5/2019 đến tháng 11/2020, Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng đã thực hiện mua lại 68.158 cổ phiếu làm cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo UBCKNN).

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.