Những đối tượng được mua bán trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ từ 1/1/2021

Tại Luật Doanh nghiệp sửa đổi vừa được Quốc hội thông qua ngày 17/6 đã “cấm cửa” đối tượng nhà đầu tư này mua bán trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ từ ngày 1/1/2021.

nhung doi tuong duoc mua ban trai phieu doanh nghiep phat hanh rieng le tu 112021

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Điểm mới tại Luật Doanh nghiệp vừa được Quốc hội thông qua là đối tượng mua trái phiếu riêng lẻ trong các đợt phát hành của công ty cổ phần không phải là công ty đại chúng gồm: Nhà đầu tư chiến lược đối với trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ và trái phiếu kèm theo chứng quyền riêng lẻ; nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với trái phiểu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm theo chứng quyền riêng lẻ và loại trái phiếu riêng lẻ khác.

Mặt khác, tại dự thảo nghị định quy định về phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp, Bộ Tài chính đề xuất, bất luận là công ty đại chúng hay không phải là công ty đại chúng (kể cả công ty TNHH) thì nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mới được tham gia các đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của các công ty này...

Với quy định mới trên của Luật Doanh nghiệp cũng như định hướng chính sách mà Bộ Tài chính đang đề xuất Chính phủ ban hành, nhà đầu tư cá nhân không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp sẽ không được tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ. Điều này đồng nghĩa với việc, khi quy định mới trên có hiệu ngay từ đầu năm 2021, các nhà đầu tư cá nhân không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp sẽ phải dừng cuộc chơi trên “chợ” trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ, vốn dĩ đang rất thu hút họ tham gia.

Liên quan đến khái niệm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, theo quy định của Luật Chứng khoán năm 2019, cũng có hiệu lực cùng thời điểm với Luật Doanh nghiệp là từ ngày 1/1/2021, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có chuyên môn về chứng khoán, bao gồm cả nhà đầu tư tổ chức và cá nhân.

Với tổ chức, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm ngân hàng thương mại, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính Nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan...

Nhà đầu tư cá nhân được coi là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thỏa mãn các điều kiện: Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 2 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán, cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 1 tỷ đồng...